各支部、各科室：

为进一步建立健全我院惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防治腐败工作领域，增强全体党员和干部职工的责任意识和廉政防范意识，根据《江山市加强廉政风险防控机制建设的实施意见（试行）》（市委办〔2011〕116号）和《中共江山市卫生局委员会关于加强卫生系统廉政风险防控机制建设的实施方案》（江卫党〔2011〕18号）文件要求，结合本院实际，现就加强我院廉政风险防控机制建设制定如下实施方案：

一、指导思想和目标要求

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，以强化管理为手段，按照科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求实效的原则，逐步建立比较完善的、具有医院特色的廉政风险防范和权力运行监控长效机制。通过评估岗位职责风险、明确权力运行流程、查找医疗服务中廉政风险点，制定防控措施，切实加强对重点岗位和关键环节的监督管理，最大限度地控制、减少医院党员和干部职工在执行公务、行医或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，全面实现廉政风险防控的标准化、规范化。真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，促进党员和干部职工廉洁从业、廉洁行医，为促进医院又好又快发展提供有力保障。

二、实施范围及对象

（一）实施范围。全院各科室。

（二）实施对象。全体党员、院领导班子成员、中层干部、临床医生及其他重点岗位工作人员。

三、实施步骤

按照市委、市政府和市卫生局的统一部署，2011年在医院各科室全面开展，2012年进一步完善深化并初步建立廉政风险防控长效机制。主要分四个阶段进行：

根据《江山市加强廉政风险防控机制建设的实施意见（试行）》（市委办〔2011〕116号）和《中共江山市卫生局委员会关于加强卫生系统廉政风险防控机制建设的实施方案》（江卫党〔2011〕18号），结合我院工作实际，制定下发《中共江山市人民医院委员会关于加强医院廉政风险防控机制建设的实施方案》，成立廉政风险防控机制建设领导小组（详见江医党〔2011〕4号），明确工作职责，制定落实措施，组织宣传发动，召开动员会议，充分利用专题会、培训会、交流会等形式，引导党员和干部职工深刻理解廉政风险防控机制建设的重要意义，牢固树立风险意识，自觉防范廉政风险，积极参与到活动中来。

按照个人岗位、科室、单位三个层面，突出关键岗位和重要环节，全面梳理权力清单，逐一排查廉政风险点，确定廉政风险等级，加强廉政风险信息档案库管理。

1. 理清职责。要通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，健全完善决策程序、业务工作流程图。确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人。

2. 查找风险。要突出从岗位、科室、单位“三个层次”，逐一查找风险点。

一是查找个人岗位风险。按照全员参与的要求，组织全体党员干部对照以往履行职责、业务分工、执行制度等情况，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等多种形式，以组织人事、合作医疗基金使用管理、医疗设备和药品采购、信息管理、基建工程、依法行医等方面为重点，认真分析可能引发自己不廉行为或违纪违法问题的廉政风险点。根据排查情况认真填写《个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表》（附件1）。

二是查找科室风险。根据岗位设置、职责定位，认真查找并分析各科室在业务处置、内部管理、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，并填写《科室廉政风险点自查及防控承诺表》。各科室承诺表交分管领导审核签字后由本纪委汇总保管。

三是查找单位风险。结合卫生行业特点和单位工作职责定位，在岗位、科室查找风险的基础上，查找单位廉政风险，重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用、业务流程等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。认真填写《单位廉政风险点自查及防控承诺表》，上交局廉政风险防控机制建设领导小组。

3. 确定风险等级。在查找风险点后，各科室要按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度进行廉政风险评估。廉政风险可分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及单位、科室和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。

4. 建立廉政风险信息档案库。对梳理出来的职权，按照风险发生机率和风险等级进行分类登记、汇总并统一备案。对查找到的廉政风险要加强综合分析和研判，连同平时掌握的信访举报、考核检查等相关信息以及廉政承诺表等，形成廉政风险信息档案库。

针对查找出的廉政风险点情况，分前期预防、中期监控、后期处置三个方面，制定针对性和可操作性强的防范措施，对廉政风险防控的整个过程进行系统管理。

1. 前期预防措施。在前期界定风险的基础上，针对党员和干部职工日常工作生活中可能出现的风险，综合运用各种手段，做好廉政风险的前期预防，增强党员和干部职工廉洁自律的自觉性和监督制约机制的有效性。加强岗位廉政教育，从容易滋生腐败、产生利益冲突的领域入手，积极开展廉政教育、廉政承诺、谈心谈话、民主测评、办事公开等活动，突出抓好廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员和干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。大力推进阳光院务、院务公开工作，公开办事流程、权力依据、办事结果等“清单”，对院务决策、院务执行、主要人事任免、财务管理、勤政廉政等事项进行公开。加大分权制约力度，凡权力相对集中、风险较高的重大事项决策权、选人用人权等，必须按照法律规定和实际需要科学、合理地分解到若干个部门、岗位和环节，使相互之间既制约监督又衔接协调，防止权力过于集中。逐步探索建立单位主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。对医院容易滋生商业贿赂的后勤基建、药剂和设备管理、药品耗材采购等重点部门和重点岗位的负责人，同一职位满5年要交流轮岗，并形成制度。

2. 中期监控措施。充分利用党内监督、群众监督、新闻舆论监督等资源，对党员和干部职工行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。充分运用科技手段和信息化技术，推进电子院务建设，对院务事项推行网上公开和网上办事，促进权力运行的规范化、公开化、程序化，保证公共权力在阳光下运行。廉政风险实行分级管理、分级负责。

3. 后期处置措施。做好监控结果的运用，针对中期监控发现的问题，按照干部管理权限，视情节轻重分别作出岗位预警、科室预警、综合预警。对群众有举报、社会有反映的，及时向有关科室或岗位个人发出警示提醒，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，化解廉政风险；加强廉政风险的动态管理，及时堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、纠错整改和责任追究机制，防止问题扩大化、严重化，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

廉政风险防控机制建设将作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，通过专项检查、日常监控、社会评价等方式，对廉政风险防控机制建设各项措施落实情况进行评估考核。对医院的考核工作由局党委、局纪委与领导班子年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制和构建惩防体系考核等结合一并进行。局党委将根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对工作开展好的单位个人，予以表彰；对组织不力、不负责任、工作开展不认真的，给予批评，限期整改；对失教、失察、失管或违规违纪者，给予组织处理或纪律处分。

四、工作要求

（一）统一思想，提高认识。各科室要充分认识到开展廉政风险防控机制建设是新时期、新形势下促进反腐倡廉建设的一种新途径、新方法，是深化惩防体系建设，加强源头治理腐败的重要举措，要根据方案要求，周密部署安排，认真组织实施。

（二）加强领导，明确责任。医院已成立了由院长任组长的廉政风险防控机制工作领导小组，各科室负责人是本科室廉政风险防控机制建设的责任人。要切实将廉政风险防控机制建设有机地融合进各科室、各岗位的业务工作中，并严格按照 “谁主管，谁负责”和“一级抓一级”的原则，及时分解落实责任。

（三）突出重点，务求实效。在全面开展岗位廉政风险防控机制建设的基础上，重点抓好药品采购、医疗仪器设备、一次性医用耗材采购、基建工程建设等重点领域、重要环节和重要岗位工作人员；抓好拥有人、财、物等管理权，业务处置权和自由裁量权的关键岗位。要切实把廉政风险防控机制建设融入到行政、业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，确保岗位廉政风险防控机制建设取得实效，推动预防腐败工作向纵深发展。

（四）强化措施，完善机制。要根据实施方案，进一步细化措施，落实要求，明确责任，按序推进，做到长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重点突破相结合，正确处理好继承与创新的关系、惩治与预防的关系，建立廉政风险防控工作常态机制，把调查研究和督促检查贯穿于加强廉政风险防控机制建设的全过程，定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，完善对策措施，真正建立有岗位特点、单位特色、行业特征的廉政风险防控长效工作机制，确保廉政风险防控机制建设稳步推进、取得实效。按照卫生局要求，各单位要将《个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表》（附件1）、《科室廉政风险点自查及防控承诺表》（附件2）和《单位廉政风险点自查及防控承诺表》（附件3）在单位院务公开栏进行公开。

 

附件：1.个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表

2.科室廉政风险点自查及防控承诺表

3.单位廉政风险点自查及防控承诺表