根据省卫生厅、韶关市卫生局、乐昌市卫生局的要求，为进一步推进我院反腐倡廉建设，提高医务人员廉政廉洁风险防控能力，有效预防腐败行为发生，促进医院健康快速发展，结合我院工作实际，特制定本方案。

　　一、指导思想

　　坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以廉政廉洁风险点排查、廉政廉洁风险信息采集为主要内容，以岗位廉政廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，建立健全权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政廉洁防控机制，进一步加强全院人员的廉洁自律意识和为民服务意识，为推动医院全面建设健康发展提供坚强的纪律保障。

　　二、组织机构

　　为确保医院廉政廉洁风险防控机制建设工作有序开展，取得实效，医院成立廉政廉洁风险防控机制建设工作领导小组，实行党政“一把手”负总责，班子成员分工负责。

　　领导小组成员如下：组长朱兰高，副组长：黄旭光、罗杰、谭繁胜、吕敏文、李发仁、谭惠仙，成员：刘来娣、甄荣华、朱军武、梁为民、孟凡琦;领导小组下设办公室，由刘来娣同志兼任办公室主任(领导小组办公室设在人事股)，各科室指定1名骨干为联系人，负责本科室或业务条块的廉政廉洁风险防控的具体工作。

　　三、基本原则

　　加强廉政廉洁风险防范机制建设是一项系统工程，必须坚持内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警处置相结合、人事组织协调与部门具体实施相结合。

　　(一)落实责任制。按照“谁主管、谁负责”的原则，建立谁在岗谁防控，谁主管谁监督的廉政廉洁风险防控责任制，干部职工自我防控，职能部门内部防控和医院综合防控，主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，分类分级负责。

　　(二)紧扣中心展开。把加强廉政廉洁风险防控与医、教、研中心工作相结合，始终贯穿管理流程之中，实现廉政廉洁风险防控与各项工作统筹兼顾、相互协调、相互促进，推动医院惩治和预防腐败体系逐步完善。

　　(三)紧密联系实际。紧密结合医院健康发展的实际，把握新形势下做好廉政廉洁风险防控工作的特点和规律，结合本科室工作岗位的实际，摸清廉政廉洁风险点，制定防控措施，不断探索惩治预防腐败工作的新思路、新办法、新途径。

　　(四)突出重点岗位。在全面查找和评估风险的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点，突出重要权力和权力行使的关键环节提高预警防控措施的针对性和可操作性，做到重点明确、简便易行、务求实效。

　　四、工作目标

　　围绕医院设置的实际工作岗位，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政廉洁风险的问题，通过“分岗查险、分险设防、分级预警、分层追责”的预警防控模式，强化采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，努力使廉政廉洁风险防控机制运行更加顺畅，制度配套更加完善、执行更加有力，确保医院权力行使安全、项目建设安全、资金运用安全和干部成长安全。

　　五、方法步骤

　　从2012年5月底开始到11月30日用半年时间，在全院全面开展廉政廉洁风险预警防范机制建设工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点防控、责任到位廉政廉洁风险防控基本框架。按照四个阶段分步实施：

　　(一)第一阶段：深入动员部署，积极营造氛围(6月1日至6月30日)。

　　各科室要认真组织学习医院的《实施方案》，要把廉政廉洁风险教育贯穿风险防控工作始终，结合党风廉政建设责任制和纠风工作责任制要求，组织本科室所属人员广泛开展有针对性的岗位廉政廉洁风险教育，深入开展人生观、价值观、权力观和职业精神、职业道德、法制纪律教育，广泛收集廉政廉洁风险信息，突出正面典型教育和反面警示教育，动员和引导广大干部职工积极参与，充分发挥防控主体作用，切实提高开展廉政廉洁风险防控的主动性和自觉性。

　　(二)第二阶段：查找廉政廉洁风险，评估风险等级(6月31日至8月10日)。

　　1、全面查找“风险点”。根据各科室职能、岗位职责和工作流程，通过自己查找、集体评议、安全分析、组织审定等方式，确定每一个岗位、每一项权力，查找出在运行过程中可能存在的潜在的廉政廉洁风险点。

　　一是查找个人岗位廉政廉洁风险点。按照全员参与的要求，干部职工对照以往履行职责、执行制度的情况，对工作职权行使每个环节逐一分析，对每项制度执行情况进行深入自查，认真查找个人岗位存在的廉政廉洁风险内容及其表现形式，通过科室会议，对廉政廉洁风险点查找情况逐个进行分析、审核。在查找廉政廉洁风险点的同时，从工作程序、制度建设、思想认识，廉政廉洁教育等方面，制定岗位风险防控措施。个人查找的廉政廉洁风险点采取的防控措施，填写《乐昌市人民医院工作人员岗位廉政廉洁风险防控登记表》(附表1)，经科室审核把关、分管领导同意后，报医院党总支部、领导班子研究审定。

　　二是查找科室廉政廉洁风险点。全院各科室对照职责定位等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政廉洁风险，并细化分析风险的内容和表现形式;从工作程序、制度建设、思想认识、廉政廉洁教育等方面，制定科室廉政廉洁风险防控措施。科室查找的廉政廉洁风险点和采取的防控措施，填写《乐昌市人民医院内设机构廉政廉洁风险防控登记表》(附表2)，经分管领导审核后，报医院党总支部、领导班子研究审定。

　　三是查找单位廉政廉洁风险点。结合医院实际，查找领导班子以及班子成员在重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式;从工作程序、制度建设、思想认识、外部环境等方面。制定医院廉政廉洁风险防控措施，填写《乐昌市人民医院廉政廉洁风险防控登记表》(附表3)。医院人事股存档备案。

　　2、客观评估风险等级。依据查找出的廉政风险点的多少和权力的重要性和行使频率、岗位腐败现象发生的几率等内容，按照风险发生概率高低和后果的严重程度进行评估，将每项职权风险按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定。“高”风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权或自由裁量权的岗位。“中”风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。如涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。“低”风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在医院内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。在确定个人岗位廉政廉洁风险等级后，各科室填写《乐昌市人民医院岗位廉政廉洁风险等级及防控措施汇总表》(附表4)，后由医院人事股汇总，经医院党总支部、领导班子研究确定，实行防控分级管理、分级负责。“高”风险点在医院分管领导管理的基础上，由院长负责防控;“中”风险点由科室负责人直接管理的基础上，由医院分管领导负责防控;“低”风险点由科室领导直接负责防控。

　　3、建立廉政廉洁风险信息库。廉政廉洁风险办公室收集汇总全院查找的廉政廉洁风险点采取的防控措施，对查找的廉政廉洁风险进行综合分析，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，建立廉政廉洁风险信息库，并适时根据各项风险因素变化情况，及时进行风险级别、风险点的复核或调整，及时更新信息库内容，实行动态管理。

　　(三)第三阶段：制定廉政廉洁防控措施，强化监督制约(8月11日至10月20日)。

　　各科室围绕排查确定的各类风险点，根据权力运行的风险内容和不同等级，有针对性地提出预防、监控和处置等措施，对可能发生的风险行为实施有效控制，形成以岗位为点、以程序为线，以制度为面的廉政廉洁风险防控机制。

　　1、规范和公开职权运行流程。根据医院的工作性质和业务特点，按照“程序法定、流程简便”的要求，对每项职权运行的流程进系统、科学改造，明确并公开权力行使的基本程序、承办岗位、办理时限、相对人权利等，以“高”“中”风险等级的职权为重点，在编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录的基础上，绘制“权力运行流程图”，固化工作流程，使权力运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效，把权力责任落实到每个部门和每个岗位。

　　2、公开权力运行和风险信息。对行政决策、行政执行、行政服务、人事任免、廉政廉洁等事项，通过院内网、院务公开栏等形式，公开办事流程、权力依据、办事结果和用权风险以及防控措施等，充分运用科技手段和信息化技术，提升廉政廉洁风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、程序化、保证权力在阳光下运行。

　　3、建立完善风险防控平台。根据形势变化、权力项目的增减、不同时期工作重点和队伍建设现状，针对党风廉政建设中出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施，进行动态的监督和管理。通过信息化手段，采取设置防控程序、操作留痕等手段，及时发现业务工作中的不规范、不正常行为，把静态的事后监督变为网上实时动态监控，及时发现和纠正违规操作。同时，特别要对风险等级高的廉政风险点进行预警，提高单位和个人的防范意识和自律意识。对平时收集到的各类廉政廉洁风险信息进行综合、对比、分析，及时发现廉政廉洁风险漏洞和薄弱环节，及时实施预警和纠正，避免问题发生，化解廉政廉洁风险。

　　4、加大权力监督制约力度。对风险较高的重大事项决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等，要根据法律规定和实际工作需进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中，继续执行医院主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。对重要部门负责人、重点岗位人员按规定实行定期轮岗交流。全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制等。

　　(四)第四阶段：完善长效工作机制，有效防控风险(10月20日至11月30日)。

　　1、建立风险防控评估机制。针对腐败现象易发多发的重点部门和关键岗位，从投诉举报、案件分析、干部考察、述职述廉、个人重大事项报告、问卷调查、媒体报道、网络舆情等方面收集和发现廉政廉洁风险信息，充实和完善廉政廉洁风险信息库。定期对收集的廉政廉洁风险信息进行比对分析，掌握廉政廉洁风险的表现形式和内在规律，判定廉政廉洁风险的等级和实际发生的可能性大小，按照分级管理的原则及早进行预警和控制，努力化解各类廉政廉洁风险。

　　2、建立风险防控预警机制。各科室要将岗位风险教育作为日常培训的必修课，使广大干部职工和医务人员终身受教育。按照“没有问题早防范，有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”的原则，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政廉洁谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法问题。

　　3、建立风险防控考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查等方式，对廉政廉洁风险防控考核。突出以权力运行流程、运行状况和防控规则为重点，对廉政廉洁风险防控效果进行评估。以权力运行流程，重点关注其是否科学合理有利于防控廉洁风险，是否简便高效有利于提高工作效率;对权力运行状况，重点关注权力行使是否严格符合运行流程并按规定公开相关信息，是否有效防范了腐败问题的发生;对防控规则，重点关注其是否得到严格落实及其防控实效。对评估中发现的问题和薄弱环节，采取措施，及时整改，建章立制、堵塞漏洞，逐步建立健全监督、评估、纠错整改和责任追究机制。

　　六、几点要求

　　(一)加强组织领导。各科室要把加强廉政廉洁风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制和纠风工作责任制、拓展源头惩治和预防腐败、强化监督制约和有效保护干部的一项重要任务，列入科室建设重要议事日程，认真组织落实，各科室负责人要以身作则，率先垂范，按照一岗双责的要求，带头抓好自身和职责范围内的廉政廉洁风险防控工作。

　　(二)突出防控重点。要紧密结合医院工作中心和部门职责任务的实际情况，针对行使职务权力和职业权力中容易产生的腐败问题，突出抓好关键部位和重要环节的“重点防控”。一是突出重点对象，把领导干部特别是掌握人事权、审批权、监管权等权力的领导干部作为重点对象，同时加强对人、财、物管理等关键岗位的防控，切实规范领导干部的用权行为。二是要突出行业特点，对临床诊疗权、用药权(处方权)、医疗收费权和药品、器械、基建、设备、后勤采购管理权加强监控，有效预防医药购销和医疗服务中的不正之风。三是要突出重点环节，着力按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的要求，探索科学分解和配置权力的有效方法，加强权力运行的制约和监督。四是突出重点任务，权力行使前着重找廉政风险点，制定和落实风险防控措施;权力行使中着重进行实时动态监控，及时发现各种苗头性、倾向性问题;权力行使后着重通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差和失误，避免廉政风险演化为腐败行为。以及社会、群众关注的热点问题，进一步抓好风险排查、措施制定和保障运行等各项工作，努力把风险防控融入到医疗卫生业务工作的全过程，与行风评议“回头查”、行风建设专项治理和“三打两建”工作结合起来，与法治建设、效能建设、信息化建设有机结合起来，相互促进，以重点带全面，以关键促整体，不断推动医院预防腐败工作向纵深发展。

　　(三)强化监督检查。医院风险防控办公室要重点检查廉政廉洁风险点排查、制定风险预警防控措施和防控责任落实以及岗位廉政廉洁教育工作的情况，并将检查结果作为评先、评优和干部奖惩任免的重要依据。对在监督检查中发现排查廉政廉洁风险点不及时、不全面、不深入的，要提出通报批评，并督促落实;对于没有及时制定预警防控措施或者预警措施不力，导致违纪违法及不当行为屡屡发生的，要根据情节，确认过错责任，严肃追究相关部门或责任人的责任。

　　(四)注重工作实效。各科室要按照医院的统一部署和要求，要积极稳妥、循序渐进地做好廉政廉洁风险防控机制建设工作，要指定专人负责此项工作，要逐人排查风险点。建立健全决策制度、制约制度、执行制度、监督制度，完善议事规则，切实做到用制度管权、管事、管人。各科室要及时总结工作做法、经验和成效，及时把工作成果运用到实际管理当中去，确保廉政廉洁防控工作落到实处，取得实效。

　　二0一二年九月三日

　　廉政风险等级划分

　　一、等级划分标准

　　“高”风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权或自由裁量权的岗位。

　　“中”风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。如涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。

　　“低”风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在医院内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。

　　科室廉政风险等级划分

　　高级风险科室(5个)：药剂科、设备股、总务股、财务股、人事股

　　中级风险科室(6个)：妇产科、分院妇产科、分院医技科、B超室、检验科、放射科

　　初级风险科室(21个)：麻醉科、一外科、二外科、儿科、一内科、二内科、三内科、功能科(胃镜室、心电图室、病理室)、中医科、五官科、口腔科、急诊科、门诊部、综合科、分院门急诊科、供应室、医院办公室、医务股、护理部、信息股、宣教股

　　岗位廉政风险等级划分

　　高级风险岗位：院长、副院长、人事股股长、财务股股长、总务股股长、药剂科主任、妇产科医生、B超室医生

　　中级风险岗位(科室负责人)：麻醉科、一外科、二外科、儿科、一内科、二内科、三内科、功能科(胃镜室、心电图室、病理室)、中医科、五官科、口腔科、急诊科、门诊部、综合科、分院门急诊科、供应室、医院办公室、医务股、护理部、信息股、宣教股、物资采购员、药品采购员

　　初级风险岗位：除高、中级风险岗位人员以外的人员

　　附表1

　　乐昌市人民医院工作人员岗位

　　廉政廉洁风险防控登记表

　　部门名称： 填表时间：2012 年 月 日

　　备注：1、本表一式二份，一份报单位纪检监察组织，一份公示;

　　2、如填报内容较多、表中预设位置不足时，可另附页填报。

　　附表2

　　乐昌市人民医院内设机构廉政廉洁风险防控登记表

　　部门名称： 填表时间：2012 年 月 日

　　备注：1、本表一式三份，一份报单位纪检监察组织，一份公示，一份存档;

　　2、如填报内容较多、表中预设位置不足时，可另附页填报。

　　附表4

　　乐昌市人民医院岗位廉政廉洁风险等级及防控措施汇总表

　　单位或部门(盖章)： 时间：2012 年 月 日